开年第一大案!牛散股市翻云覆雨,43人团伙获利4亿

原标题:开年第一大案!牛散股市翻云覆雨,43人团伙获利4亿

作者 | 宋冠宇

来源 | 野马财经

利益横流的资本市场总能让人分外眼热,甚至不惜越过法律的红线。

1月3日,证监会公布了2020开年第一大案:

以湖南东能集团实控人、牛散罗山东为首的43人,通过资金对倒、拉抬股价、连封涨停等手段,对8支股票进行了操纵,不到一年时间,获利达4亿元。

作案过程中,他们分工明确,统一指挥、具体操作,甚至向散户荐股都有专人负责,手法十分隐蔽、专业。

被揪出的400多个老鼠仓

2020年1月3日,在每周例行召开的新闻发布会上,证监会新闻发言人常德鹏通报了罗山东等43人非法操纵市场案件。

视频来源:网易视频

具体而言,2017年8月,上交所的工作人员在查看智能监控平台上的各项交易数据时发现,迪贝电气(603320.SH)的股票行情波动异常,触发了监控预警。

迪贝电气于2017年5月正式挂牌交易,此后三个月时间,从11.63元/股一路暴涨至40元/股之上,与此同时,上证指数涨幅不超过10%。

虽然新股往往会受到市场的追捧,不过迪贝电气依旧引起了监管层的注意,并迅速展开了排查。

很快,工作人员发现有400多个活跃账户在同时交易这只股票,并且有许多是新开账户,但交易手法却都十分老练。

2017年5月18日,这些账户陆续开始不动声色地建仓,不断买入迪贝电气,推动股价上涨。8月2日,则迅速调转枪口,大量卖出,直接导致3个交易日公司股价暴跌27%。

8月7日,它们又开始再次买入建仓,截止10月12日,股价暴涨64%;10月12日至17日,高位出货,再次引起股价大幅波动,在多个交易日买入卖出,这些活跃账户的成交量占迪贝电气总成交量的50%以上,最高达到67%。

从盘面来看,各账户组使用了拉台、对倒、封涨停这些异常的交易手法,操纵股价的行为十分明显。

但摆在工作人员面前的另一个难题是,如何证明这些账户的合谋关系呢?这些账户分布到全国各地,又是谁在背后操控呢?

最终,通过对资金流向等细节的追踪,工作人员发现,这些违法账户非常隐蔽,有些甚至设置成了母子账户,不过是集中到十几台电脑上操纵的,有时候在同一台电脑就有三十个账户在交易。

并且,一个名为罗湘成的银行账户与多个账户高度关联,而与罗湘成联系最多的是他的哥哥——湖南东能集团法定代表人罗山东。

经过大量搜证与整理,案件的完整脉络终于被复原:作为主要指挥者的罗山东,一方面,大量使用民间配资,以“空手套白狼”的形式,为自己的非法行为提供“弹药”;另一方面,伙同另外42人,通过400多个账户,对8支股票进行了操纵,合计获利超4亿元。

在这起案件中,主犯罗山东负责股票账户的操作、指挥集中买入和卖出;龚世威主要负责提供配资,并参与操纵交易;贺志华则负责推荐股票,吸引散户买入,可谓环环相扣,分工明确。

天网恢恢,疏而不漏,这一违法团伙最终还是被连根拔起。根据一审判决,罗山东、龚世威等33人涉嫌操纵证券市场罪,非法经营罪等五个罪名。

其中,罗山东犯操作证券市场罪,判处有期徒刑5年6个月,并处罚金人民币三千万元;龚世威犯操作证券市场罪,判处有期徒刑5年3个月,并处罚金人民币两千万元。

操纵股市,翻云覆雨

东能集团官网介绍称,公司成立于2003年,起步于湖南,立足于西南,经过十余年的发展,旗下已形成矿业、地产、金融、资产管理四大核心业务。

罗山东作为湖南东能集团董事长,做过地产,开过煤矿。野马财经注意到,这并非罗山东第一次在二级市场获得暴利。

2015年1月,罗山东曾花费402万港元增持中国白银集团218万股。但仅过了4个月,罗山东就开始减持中国白银集团的股票,高达1200万股,累计套现7200万港元。

2015年9月,正虹科技(000702.SZ)发布公告称,公司于9月1日收到自然人股东罗山东通知,罗山东与一致行动人通过集中竞价交易方式增持公司股票。

据了解,陈瑜、罗山东和罗庆健、罗湘成是正虹科技的一致行动人,截至2015年9月1日合计持股比例达到5%。

但陈瑜曾分6次累计买入正虹科技股票19.09万股,又于分5次累计卖出正虹科技股票10.39万股;罗山东于2015年9月15日买入正虹科技股票299.6854万股。共涉及买入金额3150.38万元,卖出金额112.68万元。

2016年1月,因短线交易正虹科技,湖南证监局对罗山东等人出具警示函,并将其记入中国证监会诚信档案。

图片来源:湖南证监局

除此之外,罗山东还在2015年11月时,因对星凯控股(原蒙古矿业)进行三次减持,累计套现约1700万港元。

罗山东在二级市场如鱼得水,不过,其公司本身发展得并不顺利。天眼查显示,近年来,东能集团及罗山东被法院列为被执行人3次,历史被执行人7次。

特别是罗山东与浦发银行的诉讼案件。

2019年12月19日,四川省成都市中级人民法院判决成都双圣于本判决生效之日起十日内向原告浦发银行偿还借款本金999.86万元;被告沐风科技有限公司、东能集团、罗山东对上述债务分别在6000万元、46.884亿元、46.884亿元限额内承担连带责任。

图片来源:天眼查

道高一尺魔高一丈,虽然罗山东团伙的作案手法十分的复杂,但是在监管部门日益强大的数据网之下,任何违法的蛛丝马迹都逃不过依托此建立起来的法眼。

这次证监会与公安部门联合办案,有力地震慑了股票市场的操纵,对此你有什么看法,欢迎在评论区留言。返回搜狐,查看更多

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